本文为2025年中国招标采购理论研究与实践革新征文活动出色招标策划研究案例，首发于《招标采购管理》2025年第6期。

作 者：吕鸣 王克清 王纪文

作者单位：大庆炼化公司招标中心

推荐语：

石油企业垫片类物资具备采购品种多、频次高、金额大、水平需要严等特征。
2025年，为适应新形势，中石油大庆炼化公司对垫片实行为期两年的框架公开招标。公司招标中心剖析了近年来企业垫片类物资用状况，通过历史采购价格等有关信息探寻规律，审慎设置投标人资格条件和评审标准，拟定详细的结算规则和评标办法。为防止不平衡价格风险，价格方法使用整体下浮方法，即投标人在开标大全中响应的“价格下浮比率”数值，为所有物资统一下浮比率。价格分计算公式为：当投标人的“下浮比率”小于“基准比率”时：得分= 70−（基准比率%−下浮比率%）/1% ×0.5；
当投标人的“下浮比率”大于“基准比率”时：得分= 70+（下浮比率%−基准比率%）/1% ×1。因为项目需要为应对保障物资，加工量较大，本次招标设置了双中标人，且对中标份额作出详细约定，履约时第一中标人结算金额占总结算金额的60±5%，第二中标人结算金额占总结算金额的40±5%。通过上述手段，最后中标人的资格条件、投标商品、送货时间均满足招标人需要。

一

项目基本状况

以往中国石油天然气集团公司部分品类的物资采购使用短名单规范，即品类提供商先通过定商不定价方法入围集团公司短名单，然后各区域公司邀请短名单内的提供商参与投标，完成最后的定商定价过程。
2025年，集团取消了垫片品类物资的短名单，大庆炼化公司为了满足用需要，决定对垫片实行为期两年的框架公开招标。通过合理设置招标条约，最后中标人的资格条件、投标商品、送货时间均满足招标人需要。

二

主要做法

1．剖析需要

垫片是炼油化工企业常用配件，虽然东西不大，但风险系数高，假如商品水平不过关，轻则会发生泄漏事故，重则会因泄漏而引失火灾甚至爆炸等危险。其采购方面有以下特征，一是类型复杂，本次框架招标中垫片类型就分为“基本型金属缠绕垫片”“带加大环型金属缠绕垫片”“金属垫片”“复合增强垫片”“非金属垫片”等5种450余项；
二是送货频次多，垫片是易损件，需要常常送货但每次送货量不大；
三是合同总额大，两年期的合同总额400万元；
四是紧急切需要求送货需要时间短，最短4小时内测绘、加工、送货。上述需要从商品水平、应对保障、资金储备等几个方面都需要中标人自己具备肯定的实力。

2．做好充足的市场调查

垫片主要应用于化工装置中的高温高压管道、换热器等设施，对水平有非常高的需要。从在线查询可知，能做垫片的厂商超越2000家，中石油内部垫片企业也超越百家，制造商范围广泛。因此在设置投标人需要时应该注意以下几个方面：一是投标人需是在中国境内注册，具备法人资格的制造商；
二是投标人需提供有效的特种设施型式试验证书（重压管道元件），证书中制造单位需要与投标人名字一致，覆盖商品需要同时包含“基本型金属缠绕垫片”“带加大环型金属缠绕垫片”“金属垫片”“复合增强垫片”“非金属垫片”，保证商品水平；
三是需提供有效的ISO水平管理体系认证证书扫描件，认证范围需要同时包括上述4种垫片的制造，以保证是合法合格的生产商；
四是需提供近4年累计金额高于500万元的营业额，以保证拟中标人是合法合格的生产商。

3．针对物资特征设置详细的结算规则

垫片类物资结构简单，主要生产本钱为材料本钱，虽然框架项数多，但可以参考其生产本钱构成简单的特征来拟定详细的结算规则。以缠绕垫片为例，其具体结算规则如下：

（1）带内外加大环且内外环材质相同时：结算单价=（基本型缠绕部分外径×对应材质中标单价）+（外环外径×对应加大环材质中标单价）；

（2）除（1）以外时，结算单价=（基本型缠绕部分外径×中标单价）+（外环外径×对应加大环材质中标单价）+（内环外径×对应加大环材质中标单价）。

注：①外径＞Φ2000，单价按外径×1001—2000区间对应材质中标单价再×1.1结算；
②加大环材质为304L的按304计算，材质为316L、316H的按316计算。

示例：内外环缠绕垫片 DN100 6.3MPa 2222 HG/T20610-2009，其标准对应外环外径、缠绕部分外径、内环外径分别为：
174mm、148mm、116mm，内外环材质均为304，缠绕部分材质为304和石墨，结算单价为：
148×0.114+174×0.269（内外环材质为304在101mm—200mm区间的控制价）=63.678元。

4.针对项目特征合理设置评标办法

考虑到垫片技术本身简单通用，且经过市场调查后参与人数可能比较多，本次垫片为定价不定量招标，共计450余项，极易产生不平衡价格风险。为了防止风险，价格方法使用了整体下浮方法，具体价格需要如下：

投标人在开标大全中响应的“价格下浮比率”数值，为所有物资统一下浮比率；
与最高行限价相比，投标人所有行价格下浮比率应相同。“价格下浮比率”的数值形式为百分比（%），数值部分保留小数点后3位，且末位不为零。投标人响应详细价格表时，行价格=行限价×（1–价格下浮比率），计算结果四舍五入保留小数点后3位有效数字。投标人应用招标文件——附件提供的固化格式填写详细价格，如未根据格式需要填写，或改变格式内容，评标委员会可需要投标人提供澄清补正后的详细价格表（见表1）。投标人未提交详细价格表，否决其投标。详细价格表中行价格下浮比率如小于开标大全的“价格下浮比率”，评审时根据开标大全响应的价格下浮比率，对行价格予以修正。详细价格表中行价格下浮比率如大于开标大全的“价格下浮比率”，行价格不予调整。中标单价以评标修正后的单价为准。

为了防止恶意底价，使用合理底价法，价格分数占75分，其余响应性评审占25分。价格分计算办法如下：

（1）当投标人的“下浮比率”小于“基准比率”时：得分= 70−（基准比率%−下浮比率%）/1% ×0.5。

（2）当投标人的“下浮比率”大于“基准比率”时：得分= 70+（下浮比率%−基准比率%）/1% ×1（见图1）。

5.针对项目特征合理设置定标原则

本项目最突出的需要就是应对保障，并且加工量比较大，因此本次招标设置了双中标人。依据早期项目经验，需要对中标份额作出详细约定，具体约定如下：

（1）评标委员会推荐排名前两名的中标候选人为中标人。

（2）本框架招标项目总额低于400万元。排名第一的中标人签订框架合同份额为低于240万元，排名第二的中标人签订框架合同份额为低于160万元。实质履行时第一中标人结算金额占总结算金额的60±5%，第二中标人结算金额占总结算金额的40±5%。

（3）通过初步评审的合格投标人仅为1家时，评标委员会未否决全部投标，则本项目全部合同额度由唯一中标候选人承担。

（4）招标人和中标人应根据招标文件和中标人的投标文件签订书面合同，中标人无权在合同签订前需要修改合同条约。

（5）排名前两名的中标候选人一家或两家出现以下情形的，合同签订部门需重新招标，特殊状况可提请招标委员会审定：①舍弃中标；
②因其他缘由提出不可以履行合同；
③招标文件规定应当提交履约保证金而不可以在规定限时内提交履约保证金；
④被查实存在影响中标结果的违法行为等情形不符合中标条件的。

6．开评标状况

本次投标共有10位投标人参与投标，具体投标价格见表2。

投标人A、C、D、E、G、I由于IOS认证证书范围不全被否决。I同时没特种设施型式试验证书。

通过评审的投标人共4家，详见表3。

通过综合评审，最后投标价格最低的J和B中标。

三

项目启示

招标投标规范是社会主义市场经济体制的要紧组成部分，对于充分发挥市场在资源配置中的决定性用途，提升国有资金用效益，预防惩治腐败具备要紧意义。但目前招标投标市场还存在不少突出问题，招标人主体责任落实不到位，各类不合理限制和隐性壁垒尚未完全消除，避免招标、不真实招标、围标串标等情形与一些评标专家不公正、不专业评审，致使部分项目中标结果不符合实质需要或者推行成效不佳，制约了招标投标规范角逐择优功能的发挥。只有通过市场调查、专家咨询论证等方法，明确招标需要，优化招标策略；
招标文件中资质、营业额等投标人资格条件需要和评标标准以符合项目具体特征和满足实质需要为限度审慎设置，才能既保证整个招标过程依法合规又保证招标结果满足招标人需要。